[摘要]：数据电文是电子合同中极其重要的一个环节，是连接当事人身份和电子记录的技术性问题和法律问题。数据电文应坚持技术中立原则，以利于电子商务的健康发展；可靠的数据电文应当具备相应的条件，才能具有法律效力；数据电文的签署人应当履行保管、及时告知、真实陈述的义务。
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[论文正文]：电子商务是指运用各种电子通讯手段所进行的商事法律行为，其中最主要的是合同行为。[1]随着电子商务的发展，电子签名得到了广泛的应用。但是，电子签名作为保障电子交易安全的重要手段，在广泛应用的同时遇到了不少问题。为了规范电子签名活动，消除电子商务发展过程中的法律障碍，保障电子交易安全，促进电子商务的健康发展，《中华人民共和国电子签名法》（以下简称《电子签名法》）由第十届全国人民代表大会常务委员会第 11 次会议于2004 年8月28日通过，自2005年4月1日起施行。该法通过确立电子签名的法律效力和签名规则，设定电子认证服务市场准入制度，加强对电子认证服务业的监管，规定电子签名安全保障制度等，来规范电子商务当事人在电子签名活动中的行为，确立其行为准则。本文拟就数据电文的基本法律问题作一探讨，以期对我国电子签名活动的规范有所裨益。
一、 数据电文的概念和作用
数据电文即电子意思表示。学者认为，电子意思表示是指利用资讯处理系统或电脑而为意思表示的情形。宜依据实际过程和内容，对电子传达的意思表示、自动化意思表示与电脑意思表示三者加以区分。[2]所谓电子传达的意思表示，是指意思表示由当事人借助电脑做成，并经由网络传送，亦即意思表示借助于电脑，但仍属于因人的意思与行为而生。所谓自动化意思表示，是指对于人类或者机器读取方式所输入的资料，由电脑借助电脑程序，做成意思表示的情形。此一自动化意思表示与传统自动贩卖器情形之差异在于：自动贩卖器仅仅发出已作成的意思表示，亦即对于不特定人为要约的意思表示，但其本身并不做出任何意思表示；反之，自动化意思表示的特色在于资料处理系统的设置者并未事先作成任何意思表示，而是仅仅事先设定处理资料的程序而已，而使资料处理系统或者电脑得以依据其后个人输入的资料，予以处理并作出一定的意思表示。所谓电脑意思表示，与上述两种意思表示的主要差异在于：一方的意思表示借助电脑程序自动地做成，并借助网络电子化地予以传达。
数据电文一词最早在国际法律文件中出现是在联合国欧洲经济委员会和国际标准化组织于1986年共同制定的《行政、商业和运输、电子数据交换规则》。该《规则》规定，贸易数据电文是指当事人之间为缔结或者履行贸易交易而交换的贸易数据。对于数据电文的涵义，联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第2条和《电子签名示范法》第2条均规定：“‘数据电文’系经由电子手段、光学手段或类似手段生成、储存或传递的信息，这些手段包括但不限于电子数据交换（EDI）、电子邮件、电报，电传或传真。”根据《电子商务示范法颁布指南》第2条第30至32项和《电子签名示范法颁布指南》第98至100条的规定，数据电文应从三个方面来理解：1、“数据电文”的概念不限于通信方面，还应包括计算机产生的并非用于通信的记录。因此，“电文”这一概念包括“记录”这一概念。但是，如果有些国家认为有必要，可以参照第6中关于“书面形式”的各特点要素增加关于“记录”的定义。2、这里提到的“类似手段”一词的目的是要反映出，《电子商务示范法》不仅打算适用于现有的通信技术，而且打算适用于未来可预料的技术发展。“数据电文”定义的目的是要包含基本上以无纸形式生成、存储或传递的各类电文。
为此目的，提及“类似手段”，意在包括可能用来履行与定义所列各种手段履行的功能的各种信息传递和存储手段，尽管“电子”传递手段和“光学”传递手段严格地说可能并不相似。为了《电子商务示范法》的目的，类似一词意为“功能上等同”。3、“数据电文”的定义还企图包含它的撤销或者修订。一项数据电文假定具有固定的信息内容，但可以通过另一数据电文予以撤销或者修订。美国、新加坡和我国香港特别行政区将数据电文称为“电子记录”。美国《国际与国内商务电子签章法》第106条规定：“‘电子记录’指由电子手段创制、生成、发送、传输、接收或者储存的合同或者其他记录。”《统一电子交易法》第2条规定：“‘电子记录’是指由电子手段创制、生成、发送、传输、接收或者储存的记录。”新加坡《电子交易法》第2条规定：“电子记录指经由电子、电磁随机或其他信息系统中的方式创建、或从一个信息系统向另一个信息系统传递的方式创建、传递、接收或存储的纪录。”我国香港特别行政区《电子交易条例》第2条规定：“电子记录（ ）是指信息系统所产生的数码形式的记录，而该记录??（a）能在信息系统内传递或由一个信息系统传递至另一个信息系统；并且（b）能储存在信息系统或其他媒介内。”[page]
我国《电子签名法》第2条第二款规定：“本法所称数据电文，是指以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息。”根据本条的规定，数据电文的概念包含两层意思：1、数据电文使用的是电子、光学、磁手段或者其他具有类似功能的手段；2、数据电文的实质是各种形式的信息。
数据电文在合同中的作用表现为：1、电子意思表示一致是电子合同的成立要件之一。电子合同成立的根本标志是当事人之间意思表示一致，即达成合意。也就是说，只有当事人之间意思表示一致，即有两个或者两个以上的意思表示，且所有这些意思表示在内容上一致，电子合同方可成立。2、数据电文真实与自愿与否是确定电子合同效力的主要因素之一。电子合同的生效，必须具备一定的条件，而数据电文必须真实和自愿是其中的一个重要条件。数据电文不真实或者非自愿，则合同不能生效，无法实现当事人订立电子合同的目的。
二、数据电文的归属
数据电文的归属，就是如何认定数据电文的发出者或者其主体问题。它是数据电文的法律后果的先决条件。许多国家法律和一些国际组织制定的规则对此作了规定。
联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第13条规定：“（1）一项数据电文，如果是由发端人自己发送，即为该发端人的数据电文。（2）就发端人与收件人之间而言，数据电文在下列情况下时，应视为发端人之数据电文：（a）由有权代表发端人行事的人发送；或（b）由发端人设计程序或他人代为设计程序的一个自动运行的信息系统发送。（3）就发端人与收件人之间而言，收件人有权将一项数据电文视为发端人的数据电文，并按此推断行事，如果：（a）为了确定该数据电文是否为发端人的数据电文，收件人正确地使用了一种事先经发端人同意的核对程序；或（b）收件人收到的数据电文是由某一人的行为而产生的，该人由于与发端人或与发端人之任何代理人的关系，得以动用本应由发端人用来鉴定数据电文确属源自其本人的某一方法。（4）第（3）款自下列时间起不适用：（a）自收件人收到发端人的通知，获悉有关数据电文并非该发端人的数据电文起，但收件人要有合理的时间相应采取行为；或（b）如属（3）款（b）项所述的情况，自收件人只要适当加以注意或使用任何商定程序便知道或理应知道该数据电文并非发端人的数据电文的任何时间起。（5）凡一项数据电文确属发端人的数据电文或视为发端人的数据电文，或收件人有权按此推断行事，则就发端人与收件人之间而言，收件人有权将所收到的数据电文视为发端人所要发送的电文，并按此推断行事。
当收件人只要适当加以注意或者使用任何商定程序便知道或理应知道所收到的数据电文在传递中出现错误，即无此种权利。（6）收件人有权将其收到的每一份数据电文都视为一份单独的数据电文并按此推断行事，除非它重复另一数据电文，而收件人只要加以适当注意或使用任何商定程序便知道或理应知道该数据电文是一份副本。”这一条的渊源是联合国国际贸易法委员会《国际贷记划拨示范法》第5条，该条界定了支付命令发送人的义务。对于一项数据电文是否真是由表明为发端人的那个人所发送，如果发生疑问，即适用第13条，就书面信函而言，问题往往发生在有人指称该信函发端人的签字有诈。在电子商务环境中，也会发生未经授权的人发出一项电文，但其通过编码加密等手段的核证都是正确无误的。第13条的目的不是追究责任。它涉及的问题是数据电文的归属，为此而确立一种推定，在某些情况下，可以把一个数据电文看作为发端人的电文，同时对此推定又做出限制，如果收件人知道该数据电文并非发端人的电文。[page]
美国《统一电子交易法》第9条第一款规定：“（a）一个电子记录……可归属于该电子记录……的行为人。该人的行为可由任何方式来表明（证明），包括用任何用以确定电子记录……是否可被归属的安全程序的效验来表明（证明）。”《统一计算机信息交易法》第213条规定：“归属的确定（a）一项电子……记录或履行归属于某人，如其为该人或其电子代理人的行为，或如该人根据代理法或其他法律应受其约束。依赖某一电子……记录或履行对另一人的归属负有证明此种归属的责任。（b）一人的行为可以包括显示一项归属程序的效力在内的任何方式予以证明。”新加坡《电子交易法》第13条规定：“（1）一项电子记录如系发送人自己发送，则该记录归属于发送人。（2）在发送人和接收人之间的电子记录如果系由下列人员发送，则记录被认为归属于发送人：（a）由有权为该发送人利益作出有关电子记录行为的个人发布；（b）由发送人设计的或为发送人利益而设计的信息系统程序自动加以执行。（3）在发送人和接收人之间，如果符合下列条件，接收人有权认为电子记录属于发送人并有权据此理解作出相应行为：（a）为证实电子数据是否由发送人发出，接收人正确运用发送人事先同意的为此目的的程序；（b）接收人收到的数据信息由某个人发出，该人与法定人及其代理人的关系足以使其获得发送人的进入途径，进入发送人自己为证实数字记录的方法途径。
（4）第（3）款的规定不适用于下列情况：（a）接收人自收到发送人某项电子记录并非发送人发出的通知时起，并且能在合理的时间内作出相应反应；（b）第（3）款（b）项规定的有关情况，如果接收人通过合理谨慎的行为，或使用双方一致同意的程序，知道或应当知道电子记录不是发送人发出，则自其知道或应当知道的任何时间；（c）在其他情况下，如果接收人无从得知电子记录是否系发送人发出或无法据此理解行为。（5）如果一项电子记录系发送人自已发出，或被认定系发送人发出，或接收人有权据此理解行为，则在发送人与接收人之间，接收人有权认为收到的电子记录系发送人专为此目的发布，并可理解行为。（6）如果接收人通过合理谨慎的行为，或使用双方一致同意的程序，知道或应当知道收到的电子记录传输结果存在错误，则接收人不应认为有关电子记录系发送人发布。（7）接收人有权认为收到的每一份电子记录系独立的记录，并据此理解行为。但如果接收人通过合理谨慎的行为。或使用双方一致同意的程序，复制电子记录后，知道或应当知道电子记录系复制，上述情况不适用。”我国香港特别行政区《电子交易条例》第18的规定：“（1）如电子记录??（a）是发讯者发出的；或（b）是发讯者批准发出的；或（c）是信息系统发出的，而该系统是由发讯者和他人代发讯者编写程序以使系统自动运作及自动发出电子记录的，则除非该记录的发讯者与收讯者另有协议，否则该记录是发讯者的电子记录。（2）第（1）款不影响代理法及关于合约成立的法律。”[page]
我国《电子签名法》第9条规定：“数据电文有下列情形之一的，视为发件人发送：（一）经发件人授权发送的；（二）发件人的信息系统自动发送的；（三）收件人按照发件人认可的方法对数据电文进行验证后结果相符的。当事人对前款规定的事项另有约定的，从其约定。”
三、数据电文的确认收讫
数据电文的确认收讫，是指收件人收到发件人发送给他的数据电文后，根据双方达成的协议，采取一定的行动对收到数据电文这一事实予以确认。为了在法律上解决数据电文的确认收讫，许多国家法律和相关国际组织制定的规则中明确规定，一项数据电文如需确认收讫，收件人应在一定期限内向发件人做出确认，否则视为发件人的数据电文未收到，发件人有权否定该项数据电文的效力。
对于数据电文的确认收讫，联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第14条规定：“（1）本条第（2）至（4）款适用于发端人发送一项数据电文之时或之前，或通过该数据电文，要求或与收件人商定该数据电文需确认收讫的情况。（2）如发端人未与收件人商定以某种特定形式或某种特定方法确认收讫，可通过足以向发端人表明该数据电文已经收到的（ａ）收件人任何自动化传递或其他方式的传递，或（ｂ）收件人的任何行为，来确认收讫。（3）如发端人已声明数据电文须以收到该项确认为要件，则在收到确认之前，数据电文可视为从未发送。（4）如发端人并未声明数据电文须以收到该项确认为条件，而且在规定或商定时间内，或在未规定或商定时间的情况下，在一段合理时间内，发端人并未收到此项确认时：（ａ）可向收件人发出通知，说明并未收到其收讫确认，并定出必须收到该项确认的合理时限；（b）如在（ａ）项所规定的时限内仍未收到该项确认，发端人可在通知收件人之后，将数据电文视为从未发送，或行使其所拥有的其他权利。（5）如发端人收到收件人的收讫确认，即可推定有关数据电文已由收件人收到。这种推断并不含有该数据电文与所收电文相符的意思。（6）如所收到的收讫确认指出有关数据电文符合商定的或在适用标准中规定的技术要求时，即可推定这些要求业已满足。
（7）除涉及数据电文的发送或接收以外，本条无意处理源自该数据电文或收讫确认的法律后果。”《电子商务示范法颁布指南》第14条第93项指出，是否使用功能性的收讫确认，这是应由电子商务用户作出的业务性决定；《电子商务示范法》无意做出关于使用此种程序的强制性规定。但是，考虑到确认收讫系统所具有的商业价值以及在电子商务情况下广泛使用着此种系统,人们觉得，《电子商务示范法》应当触及因使用确认收讫程序而产生的一系列法律事项。应当指出，“确认收讫”概念有时用来包括各种各样的程序，从简单的确认收到一项电文（并不提示具体内容）到具体表明同意某一特定数据电文的内容，在许多情形下，“确认收讫”概念有时用来包括各种各样的程序，从简单的确认收到一项电文（并不提示具体内容）到具体表明同意某一特定数据电文的内容，在许多情形下，“确认收讫”程序相当于邮政系统的“回执”制度。在各种的情形下都会要求确认收讫，例如在数据电文本身，在双边或者多边通信协议内，或者在“系统规则”内，应当考虑到，不同的确认收讫程序意味着不同的费用，第14条的规定是假定确认收讫程序是由发端人斟酌采用的。第 14条并不打算涉及因发出一份确认收讫通知而可能产生的法律后果，只不过确立收到数据电文这一事实。例如,某一发端人在发出的数据电文中提出报盘或者要约，并要求发回收讫通知，那么确认收讫通知只不过证明该发盘已经被收到。究竟发回收讫通知是否属于接受发盘或者确认要约，不由《电子商务示范法》解决，而应由《电子商务示范法》以外的合同法解决。[page]
新加坡《电子交易法》第14条亦对数据电文的确认收讫作了规定：“（1）在发出电子记录或通过电子记录方式的同时或此前的时间内，第（2）、（3）、（4）款的规定适用于发送人要求或事先同意接收人以某种特定的方式或通过特定的方法作出接受确认的意思表示。（2）如果发送人并未同意接收人以某种特定的方式或通过特定方法作出收受的确认表示，确认可通过：（ａ）接收人采用的任何确认通知方式。包括自动的和其他的方式；（b）接收人的任何行为，该行为足以向发送人表明已收到电文记录。（3）发送人声明电子记录的效力取决于收受确认，则电子记录在未收到任何确认之前，应视同从未发送。（4）发送人如未声明电子记录的效力取决于收受确认，且在发送人声明或同意的时间内未受到接收确认，发送人可以：（a）通知接收人尚未收到确认并指定收受确认的合理时间；（ｂ）如果再在a项指定的合理时间由未收到确认发送人可以在告知接收人的同时，将该电子记录视同从未发送，以可以行使任何其他权利。（5）如发送人已收到接收人的确认，除非有相反证据的出现，相关电子记录尚未已被接受。但这一原则并不保证电子记录的内容与收到的记录相符。（6）如果收受确认表明电子记录符合双方一致同意的或一致使用的标准中的技术要求，则除非有相反证据的出现，电子记录视为符合技术要求。
（7）除上文所指的电子记录的发送与接收，本部分规定不能用于解决电子或收受确认可能产生的法律后我国《电子签名法》第10条规定：“法律、行政法规规定或者当事人约定数据电文需要确认收讫的，应当确认收讫。发件人收到收件人的收讫确认时，数据电文视为已经收到。”可见，我国对数据电文的确认收讫的态度是：1、法律、行政法规规定数据电文需要确认收讫的，收件人应当依法确认收讫。我国目前尚未有法律、行政法规对数据电文的确认收讫作出明确的规定。但是，随着我国电子商务的迅速发展，今后可能会有一些法律、行政法规对数据电文的确认收讫作出规定。在这种情形下，数据电文就必须经确认收讫。2、当事人约定数据电文需要确认收讫的，收件人应当确认收讫。这一处理办法充分体现了当事人的意思自治。受传统交易习惯的影响，当事人对于以数据电文的形式传递信息往往有一种不信任感。为了保障交易安全，当事人之间可以约定数据电文的确认收讫。在这种情形下，数据电文同样必须经确认收讫。3、无论是法律、行政法规规定还是当事人约定数据电文需要确认收讫，数据电文的收到时间为发件人收到收件人的收讫确认的时间。
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四、数据电文的发送与接收
在电子交易过程中，计算机不断地发送和接收数据电文，并对它们进行自动处理。因此，如何确定一项数据电文发送和接收的时间和地点，不但是电子交易迫切需要解决的问题，而且是电子数据交换协议、数据电文的国内立法及国际立法规范的重点对象。
对于数据电文的发送和接收的时间和地点，联合国国际贸易法委员会《电子商务示范法》第15条规定：“（1）除非发端人与收件人另有协议，一项数据电文的发出时间以它进入发端人或代表发端人发送数据电文的人控制范围之外的某一信息系统的时间为准。（2）除非发端人与收件人另有协议，数据电文的收到时间按下述办法确定：（a）如收件人为接收数据电文而指定了某一信息系统：（一）以数据电文进入该指定信息系统的时间为收到时间；或（二）如数据电文发给了收件人的一个信息系统但不是指定的信息系统，则以收件人检索到该数据电文的时间为收到时间；（b）如收件人并未指定某一信息系统，则以数据电文进入收件人任一信息系统的时间为收到时间。（3）即使设置信息系统的地点不同于根据第（4）款规定所视为的收到数据电文的地点，第（2）款的规定仍然适用。（４）除非发端人与收件人另有协议，数据电文就以发端人设有营业地的地点为发出地点，而以收件人设有营业地的地点视为其收到地点。就本款的目的而言：(a)如发端人或收件人有一个以上的营业地，应以对基础交易具有最密切关系的营业地为准；又如果并无任何基础交易，则以其主要的营业地为准；（b）如发端人或收件人没有营业地，则以其惯常居住地为准。”这里的“发端人”系指可认定是由其或代表其发送或生成该数据电文然后或许予以储存的人，但不包括作为中间人来处理该数据电文的人；“收件人”系指发端人意欲由其接受该数据电文的人，但不包括作为中间人来处理该数据电文的人；“中间人”就某一特定数据电文而言，系指代表另一人发送、接收或存储该数据电文或者就该数据电文提供其他服务的人；“信息系统”系指生成、发送、接收、储存或用其他方法处理数据电文的一个系统。联合国国际贸易法委员会拟订《电子商务示范法》第15条的原因是认识到许多现有法律规则的实施中，必须确定收到信息的时间和地点。电子通信技术的使用使得难以确定收到信息的时间和地点。常常有这种情况：电子商务的使用者将信息从一国发到另一国，但并不知道通信作业经由哪些地点的信息系统来完成。此外，某些通信系统可能在通信各方并不知道的情况下改变了所在地。《电子商务示范法》因此意图反映一个事实，即信息系统的所在地是没有关系的，并定出一个更加客观的标准即当事各方的营业地点。[page]
我国《电子签名法》对数据电文发送和接收的时间和地点亦做了规定。1、对于数据电文发送和接收的时间，《电子签名法》第11条规定：“数据电文进入发件人控制之外的某个信息系统的时间，视为该数据电文的发送时间。收件人指定特定系统接收数据电文的，数据电文进入该特定系统的时间，视为该数据电文的接收时间；未指定特定系统的，数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为该数据电文的接收时间。当事人对数据电文的发送时间、接收时间另有约定的，从其约定。”2、对于数据电文发送和接收的地点，《电子签名法》第12条规定：“发件人的主营业地为数据电文的发送地点，收件人的主营业地为数据电文的接收地点。没有主营业地的，其经常居住地为发送或者接收地点。当事人对数据电文的发送地点、接收地点另有约定的，从其约定。”
